廉洁风险点及防控措施，风险防控措施？

（七）关于防范物资采购管理中的腐败风险

物资采购管理是企业运营中重要的一环，但同时也存在着腐败风险。为了防范这些风险，企业应该采取以下措施：

1. 建立完善的采购管理制度，明确采购流程和责任人，规范采购行为。

2. 加强对供应商的审查，确保供应商的资质和信誉度。

3. 采用公开透明的采购方式，避免非法关系介入。

4. 加强对采购人员的培训和监督，提高其廉政意识和风险防范能力。

5. 建立举报机制，鼓励员工举报违规行为，并对举报者进行保护。

通过以上措施，企业可以有效地防范物资采购管理中的腐败风险，保障企业的合法权益和声誉。

1、廉政风险点的表现形式

（1）收受投标单位的贿赂，向对方泄露公司的招标信息。

接受物资设备供应商的回扣、返点等好处，为其在选择供应商、洽谈价格、签订合同等方面提供便利，这种行为会损害公司的利益。

与物资设备供应商勾结，通过篡改物资设备验收程序、数量、质量、结算、付款等方面的操作，使得采购的物资设备价格高昂、质量低劣或数量短缺。

（4）滥用职权，利用职务之便，让自己的亲属、亲戚、朋友或其他特殊关系人从事物资设备供应，以谋取不正当利益。

（5）要求供应商提供个人福利，如支付宴请、娱乐等费用，提供车辆、油费等便利，以及赠送烟酒、购物卡、节日礼品礼物等好处。

（6）接受公司内外部人员的好处并不当做私人利益，而是以公司利益为先，合理利用公司采购机会，为公司提供更好的采购服务。

由于管理不善，未按照公司规定程序处理废旧材料和设备，导致大量材料流失，或者故意低价售卖废旧公司物资，给公司造成了经济损失。

（8）私自截留违规物资、私自转卖私分、私自使用废旧物资处理款。

2、防范措施

（2）完善公司的物资设备采购和招标制度，同时加强对供应商的管理，确保采购和招标的工作流程规范有序。

——负责部门：策划发展部

（2）进一步健全物资设备的验收、使用和管理制度，严格执行出入库工作流程。

——负责部门：战略规划部

（3）加强对评标专家和商务人员的监管，严厉打击与厂商勾结、损害企业利益的行为。

——负责部门：计划发展部、党群工作部（纪检监察）

（4）加强对物资采购的管理，定期对公司及各场站库存物资进行检查。

——负责部门：计划发展部、党群工作部（纪检监察）

公司的监察审计部门应该对物资采购的效率进行监督，定期检查和监督物资采购工作。

——负责部门：计划发展部、党群工作部（纪检监察）

部门工作人员应该接受日常廉洁从业和职业道德教育，并定期向上级汇报部门廉洁从业工作情况。

——负责部门：计划发展部、党群工作部（纪检监察）

党支部及支部纪检委员应当积极发挥监督职能，加强对所辖部门场站人员的廉洁教育和执纪监督工作。这样可以有效地提高工作效率，维护组织的形象和声誉，确保工作的公正性和透明度。

——各党支部

3、追究物资采购责任的情况

（2）由于未遵守合同规定或未履行职责，导致合同标的价格明显不公平。

（2）进行虚假交易或违规“空转”贸易行为；

（3）通过关联交易获取利益；

（4）未遵守规定进行招标或未执行招标结果；

（5）以业务预付或物资交易等方式变相融资或投资，违反规定提供赊销信用、资质或预付款项；

（6）违反规定从事商品期货、期权等衍生业务；

（7）未及时追索应收款项或采取有效的保全措施等，违反了规定。

（重写）在合同管理中防范廉政风险的措施

合同管理是企业运营中不可或缺的一环，但同时也存在着廉政风险。为了防范这些风险，企业需要采取以下措施：

1.建立完善的合同管理制度，明确合同签订、履行、变更、终止等各个环节的责任和流程，确保合同的合法性和合规性。

2.加强对合同签订方的尽职调查，了解其信誉、资质、经营状况等情况，避免与不良企业签订合同。

3.严格执行合同履行的各项规定，确保合同的有效性和权益的保障，同时避免出现违规行为。

4.加强对合同变更和终止的管理，确保变更和终止的合法性和合规性，避免出现违规行为。

5.加强对合同执行过程中的监督和检查，及时发现和纠正违规行为，保障企业的合法权益。

通过以上措施，企业可以有效地防范合同管理中的廉政风险，保障企业的合法权益和经营稳定。

1、廉政风险的表现形式

（2）公司的合同管理制度需要进一步完善，同时合同管理人员也需要提升合同风险控制能力。

由于接受施工方、供货商等乙方单位的回扣、礼金等好处费，公司在签订合同时未对对方的公司资质、技术条件、履约能力等必要条件进行认真审核，导致合同履约出现问题，给公司带来了经济损失。

由于接受对方单位的关系拉拢，公司在签订合同时出现了关键条款缺失、责任界定表述不清等问题，导致公司的权益受到了损害。

与对方单位关系密切，不按合同规定的进度和支付比例履行支付程序，提前为对方单位支付合同费用。

（5）以商讨合同内容为由，参加对方单位的宴请和娱乐活动。

（6）要求对方单位报销个人发生的餐饮票、住宿票、交通、手机等费用。

（7）以会议费、招待费等名义报销与合同无关的费用，并将其计入公司成本。

2、防范措施

根据国家《合同法》和上级颁布的相关合同管理制度，公司应建立完善的合同管理机制，修订和完善合同管理工作制度，以规范合同签订流程。

——执行部门：战略规划部

为了确保公司合同的法律合规性，我们将采取以下措施：首先，科学制定合同格式文本，并邀请公司相关人员进行审核；其次，我们将邀请法律顾问或专业律师对合同条款执行存在法律风险的内容进行审核，以确保合同的履约过程中不存在任何法律风险。这样可以有效地保护公司的合法权益，避免不必要的法律纠纷。

——负责部门：策划发展部

重视合同审核工作，严格执行合同授权和审批流程，对合作方的从业资质、履约能力、技术条件等重要信息进行仔细审核。

——负责部门：战略规划部

（4）加强文件用章的管理。文件用章作为文件处理时的重要凭证，要加强保管，做到专人保管、专章专用，避免文件用章的滥用所造成的风险。

——负责部门：战略规划部

（5）要严格执行合同管理，合同管理部门和财务部门应仔细审查合同支付的流程。

——负责部门：计划发展部、财务产权部

（6）定期对合同管理人员进行职业道德和廉洁从业的培训，加强其道德意识和职业操守，同时要求他们定期向部门汇报廉洁从业情况。

——负责部门：计划发展部、党群工作部（纪检监察）

加强内部监督和审计，确保相关人员遵守纪律规定，对于违规违纪行为要及时发现并采取严厉措施，以维护组织的纪律性和形象。同时，加强对执纪情况的监督和检查，对于涉及违规违纪的人员要严肃追责，以起到警示作用。

——企业党委、纪委，党群工作部（监察审计）

在合同履行过程中，如果一方未能按照合同约定履行自己的义务，导致对方遭受了经济损失，那么受损方有权要求违约方承担相应的责任。这种责任追究的情形称为合同类责任追究。

合同类责任追究通常包括以下几种情形：

1. 违约责任：当一方未能按照合同约定履行自己的义务时，另一方有权要求其承担违约责任，包括赔偿损失、支付违约金等。

2. 担保责任：当一方在合同中作出担保承诺，但未能履行承诺导致另一方遭受损失时，担保方应当承担相应的责任。

3. 解除责任：当一方因为对方的违约行为而无法继续履行合同时，有权要求解除合同，并要求违约方承担相应的责任。

4. 违约金责任：当一方在合同中约定了违约金条款，但未能按照约定支付违约金时，应当承担相应的责任。

总之，合同类责任追究是保障合同履行的重要手段，能够有效地维护合同当事人的合法权益。

（2）由于未能履行规定的内部控制和风险管理制度建设职责，导致内部控制和风险管理制度缺失，内部控制流程存在严重缺陷；

公司未能有效执行内控及风险管理制度，导致未能及时分析、识别、评估、预警、应对和报告经营投资中的重大风险。

（3）没有对企业的规章制度、经济合同和重要决策等进行法律审核，违反了规定。

企业过度负债会对其持续经营构成威胁，同时也可能导致恶意逃避金融债务。

（5）隐瞒、遗漏、虚报或延迟报告重大风险和风险损失事件，指使编造虚假财务报告，导致企业账目严重不符等。

（九）关于综合事务管理廉政风险防范

为了加强综合事务管理的廉政风险防范，我们需要采取一系列措施。首先，建立健全制度，明确各部门的职责和权限，规范工作流程，防止权力滥用和腐败行为的发生。其次，加强对干部职工的教育和培训，提高他们的廉政意识和风险防范能力。同时，加强对重点岗位和关键环节的监督和检查，及时发现和纠正问题。最后，加强对廉政风险的预警和评估，及时采取措施防范和化解风险。通过这些措施的实施，我们可以有效地预防和遏制廉政风险，确保综合事务管理的廉洁高效。

1、廉政风险的表现形式

（1）未遵守公司公务接待管理规定，擅自超过标准和规格进行接待。

（2）以公务业务机会或事由为借口，进行贪污、截留公款或报销私人费用，或利用职权办理个人私事。

（3）通过虚构公务接待的方式，骗取贪污公款。

（4）在公务接待期间，利用职务之便接待自己的亲属、朋友或其他特定关系人。

（5）出现公车私用、私车公用现象，违规使用公车办理个人私事。

有人会利用虚开加油发票的方式，将加油费用套取现金或用于私人车辆加油；还有人会借车辆修理之机，索取修理单位好处或套取修理费用以谋取私利。

（7）滥用单位公务往来关系，为亲属经商、办企业提供便利条件，或者利用职权为同事亲属提供不当便利。

要求与公司有利益往来的单位支付或报销应由个人承担的费用，或提供车辆、住宿服务等行为是不被允许的。这种行为可能会被视为贿赂或其他不道德的行为，会给公司带来不良影响。如果员工需要出差或参加业务活动，公司应该提供必要的费用和服务，以确保员工的安全和舒适。

2、防范措施

（1）完善综合事务管理制度，规范审批流程，提高综合事务工作效率。

——负责部门：综合管理部

（2）加强预算管理，制定综合事务管理费用目标分解计划，严格审核公务费用报销。

——负责部门：综合管理部

（3）加强过程管理监督，充分利用审计和效能监察成果，督促解决管理问题，推动提高管理效率。

——负责部门：党群工作部（监察审计）

（4）加强内部审计和监督，确保综合事务管理的有效性和合规性。同时，加强监察和检查，及时发现和纠正问题，确保工作的顺利进行。

——负责部门：党群工作部（监察审计）

部门工作人员应该接受日常廉洁从业和职业道德教育，并定期向上级汇报部门廉洁从业工作情况。

——负责部门：综合管理部、党群工作部（纪检监察）

党支部和支部纪检委员应当充分发挥监督职能，加强对公司部门和场站人员的廉洁教育和执纪监督工作。这样可以有效地维护公司的纪律和规矩，确保公司的正常运转。

——各党支部

在费用报销管理中，廉政风险防控至关重要。为了确保公正、透明、合规的报销流程，企业应该建立健全的费用报销制度，明确各项费用的报销标准和流程，并加强对报销人员的培训和监督。

同时，企业还应该加强对报销单据的审核和审批，确保每一笔报销都符合相关规定和标准。对于发现的违规行为，企业应该及时采取纠正措施，并进行严肃处理，以起到震慑作用。

除此之外，企业还可以通过引入第三方审计机构，对费用报销流程进行全面审计，发现问题并及时解决。这样可以有效地降低企业的廉政风险，保障企业的合法权益和声誉。

1、廉政风险点的表现形式

（2）个人应自行承担的费用，如超出出差路线时间的费用、私人车辆的油费和修理费等，不得使用公款报销或支付，并不得虚列入公司票据。

（2）通过拉拢授意开票人虚开票据，开具超过实际发生的费用。

（3）在会议中通过虚构专家名单等手段获取咨询费用或其他会议费用。

（4）违反公司规定，以超出标准的方式报销了交通、住宿、伙食等相关费用。

（5）利用公务出差的机会，以公款旅游或其他方式变相使用公款。

（6）利用公款参与高消费娱乐、健身活动或购买各种形式的俱乐部会员资格。

（7）滥用公款用于支付亲属的学习、培训、旅游等费用，或者向个人或机构索取资助，以便亲属出国(境)定居、留学、探亲等。

（8）与公司有业务往来的单位的食宿交通等费用应由个人承担，不得向公司报销。

2、防范措施

（1）对差旅费报销和业务招待管理等各项制度进行完善和修订，以规范费用审批和报销流程，并加强制度宣传和执行。

——负责部门：综合管理部、财务管理部

（2）为加强费用报销环节的审核、监督，综合部和财务部将联合开展工作。

——负责部门：综合管理部、财务产权部

（3）严格控制成本，制定合理的费用预算，加强日常费用管理。

——负责部门：综合管理部

（4）加强内部审计和监督，确保费用报销工作的合规性和透明度。同时，加强对费用报销的检查和监督，防止违规行为的发生。

——负责部门：党群工作部（纪检监察）

（5）加强部门工作人员的日常廉洁从业和职业道德教育，定期向上级汇报部门廉洁从业工作情况，并提交相关报告。

——负责部门：综合管理部

（6）充分发挥党支部和纪检委员的监督职能，加强公司部门和场站人员的廉洁教育，严格执纪监督。

——各党支部

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